开云体育首页:
经查，你分公司存在从业人员运用别人证券账户持有、生意股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由别人运用的行为。你分公司未能及时有用地发现并有用防备上述行为，反映出你分公司内部办理单薄，对股票反常买卖景象缺少有用监测和处理，对从业人员合规办理不到位。
上述景象违背《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规则，我局决议对你分公司采纳出具警示函的行政监管办法。你分公司应切实加强合规办理、人员办理，防备同类问题再次发生。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
